证券公司的设立审批

文章作者：力兴集团来源：互联网发布日期：2022-09-05 12:00:04

　　证券公司是以证券交易为主营业务的公司，我国很多投资者的证券投资都是委托证券公司买卖和卖出的，设立证券公司的门槛是比较高的，需要由专门的部门进行审批，那么证券公司的设立审批是怎样的？下面由小编为读者进行相关知识的解答。

　　一、证券公司怎样进行设立审批

　　依据我国证券法的规定，证券公司的设立审批由国务院证券监督管理机构也就是证监会进行审查批准。

　　《中华人民共和国证券法》

　　第一百二十二条　设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。

　　第一百二十三条　本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

　　第一百二十四条　设立证券公司，应当具备下列条件：

　　（一）有符合工商、行政法规规定的公司章程；

　　（二）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

　　（三）有符合本法规定的注册资本；

　　（四）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

　　（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

　　（六）有合格的经营场所和业务设施；

　　（七）工商、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　二、证券公司的主要业务范围

　　证券公司业务范围有：

　　（１）证券经纪；

　　（２）证券投资咨询；

　　（３）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

　　（４）证券承销与保荐；

　　（５）证券自营；

　　（６）证券资产管理；

　　（７）其他证券业务。

　　证券公司经营上述第（１）项至第（３）项业务的，注册资本最低限额为人民币５　０００万元；经营第（４）项至第（７）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币１亿元；经营第（４）项至第（７）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币５亿元。其注册资金必须是实缴资金。

　　三、证券公司的主要功能

　　（１）证券信息资源建设。它主要指对各类证券信息进行搜集、整理、加工、存储。信息资源一般包括国家宏观经济政策、相关工商法规、上市公司基础资料（包括年度及中期报告、重大信息披露等等）、证券经营机构基础资料、证券交易行情信息以及其他与证券市场相关的各类信息资料。证券信息公司通过搜集整理大量的基础证券信息资料，建立一套完整的处理、考核和市场反馈体系，对基础信息进行分析、加工并形成可供客户使用的最终信息产品。证券信息资源建设是证券信息公司从事信息服务的基础工作。

　　（２）证券信息产品开发。它是指对原始信息资源提炼加工、分析研究、形成客户所需的最终信息产品。信息产品主要有书面文字资料和电子数据资料两种形式。目前常见的证券信息产品有：证券信息电脑查询系统、声讯台信息系统、图文电视信息系统、实时行情无线接收系统和各类证券报刊杂志出版物等。单纯的信息产品往往与信息传播技术和信息应用软件技术相互结合，形成综合性的信息服务产品。

　　（３）证券信息传播服务。由于证券市场具有风险高、变化快、专业性强等特点，人们对证券信息的准确性、及时性和专业性的要求也日益提高。目前，证券信息传播方式主要有电子数据传播和书面文字数据传播两种方式。随着计算机和通讯技术的迅猛发展，电子数据传播方式已成为证券信息传播最主要的方式。证券信息公司可以利用现有的通讯网络，准确及时地将信息传递到客户手中。常见的通讯网络主要有：国际互联网、卫星通讯网络、电脑局域网络、图文电视及无线发射接收系统等。通讯技术的革命，极大地开拓了证券信息传播渠道的广度和深度。

　　以上知识就是小编对“证券公司怎样进行设立审批”问题进行的解答，依据我国证券法的规定，证券公司的设立审批由国务院证券监督管理机构也就是证监会进行审查批准。

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